泉源：券业合规

　　处分一个，，，警示一批。。。。
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。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，，，同样希望列位读者驻足于此，，，更多关注案例背后袒露出的合规问题。。。。
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。以案促改，，，以案增进，，，配合助力证券从业职员的执业能力提升和证券行业的康健高质量生长。。。。
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　　中国证券监视治理委员会厦门羁系局行政处分决议书〔2025〕3号

　　当事人：王某，，，男，，，1995年10月出生，，，住址：广东省深圳市龙华区。。。。
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　　依据《中华人民共和国证券法》（ 以下简称《证券法》）的有关划定，，，我局对王某从业职员违规生意证券行为举行了立案视察，，，依法向当事人见告了作出行政处分的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力，，，当事人未提出陈述、申辩意见，，，也未要求听证。。。。
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。本案现已视察、办理终结。。。。
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　　经查明，，，王某保存以下违法事实：

　　上述事实有劳动条约、证券账户开户资料、证券账户生意流水、银行账户资金流水、询问笔萍等证据证实，，，足以认定。。。。
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　　王健的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的划定，，，组成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。。。。
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　　凭证当事人违法行为的事实、性子、情节和社会危害水平，，，依据《证券法》第一百八十七条和《中华人民共和国行政处分法》第三十二条第一项的划定，，，我局决议：

　　没收王某违法所得5,579.29元，，，并处以40,000元？？。。。。
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　　上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，，，将？？钪苯踊憬还。。。。
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。详细缴款方法见本处分决议书所附说明。。。。
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。同时，，，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送厦门证监局备案。。。。
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。当事人若是对本处分决议不平，，，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监视治理委员会法治司），，，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。。。。
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。复媾和诉讼时代，，，上述决议不阻止执行。。。。
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　　厦门证监局

　　2025年7月11日

责任编辑：韦子蓉